如何在 DocuSign IAM 中使用合約評分卡進行審計

理解 DocuSign IAM：合同管理中的關鍵工具

在數位協議不斷演變的格局中，企業越來越依賴智能協議管理 (IAM) 平台來簡化合同生命週期、確保合規並緩解風險。DocuSign IAM 是 DocuSign 生態系統中一個全面的解決方案，旨在處理從起草到審計的所有協議事務。其核心是整合高級分析和自動化功能，以提供對合同績效和遵守情況的能見度。其中一個突出功能 Agreement Scorecards 賦能組織系統地評估和審計協議，提供數據驅動的風險評估和運營效率方法。本文探討如何專門利用 Agreement Scorecards 進行審計目的，同時提供 DocuSign IAM 的中立概述及其競爭定位。

什麼是 DocuSign IAM？

DocuSign IAM，即智能協議管理，是 DocuSign eSignature 平台的擴展，專注於合同生命週期管理 (CLM)。它超越了簡單的簽名功能，通過整合 AI 驅動的洞察、工作流自動化和治理工具來端到端管理協議。主要組件包括用於存儲合同的集中式存儲庫、可自定義的審批工作流，以及用於監控協議健康的分析儀表板。IAM 對於處理大量合同的企業特別有價值，因為它支持諸如條款提取、義務跟踪和合規報告等功能。

對於審計，IAM 的 Agreement Scorecards 作為一種評分機制，根據預定義標準為協議分配數值或分類評分。這些評分卡幫助審計人員識別與標準的偏差、跟踪續簽風險，並確保監管一致性。IAM 的定價通常屬於 DocuSign 的 Enhanced 或 Enterprise 計劃，這些計劃是自定義的，但基礎功能從每用戶每月約 40 美元起，根據附加功能如高級分析而擴展。

如何在 DocuSign IAM 中使用 Agreement Scorecards 進行審計

在 DocuSign IAM 中實施 Agreement Scorecards 用於審計需要一種結構化的方法，結合配置、數據輸入和分析。此功能主要在 Enhanced 和 Enterprise 級別可用，在這些級別中，審計人員可以創建評分卡來根據內部政策、法律標準或行業基準評估協議。以下是入門步驟指南，強調合規和風險管理的實際應用。

步驟 1：設置您的 IAM 環境

首先登錄您的 DocuSign IAM 儀表板。確保您的帳戶已升級到包含 IAM 功能的計劃——Standard 或 Business Pro 用戶可能需要聯繫銷售獲取訪問權限。導航到「協議」部分，並如果尚未激活則啟用 Analytics 模塊。在此，您將創建一個新的評分卡模板：

• 在 Admin 面板下點擊「Manage Scorecards」。
• 選擇「Create New Scorecard」並將評分卡類型定義為「Audit-Focused」。輸入基本細節，如名稱（例如，「Q4 合規審計」）、描述和適用的協議類別（例如，NDA、供應商合同）。

此設置奠定了基礎，允許您根據組織的審計需求定制評分卡，例如財務審計或監管審查。

步驟 2：定義評分標準和權重

Agreement Scorecards 的強大之處在於其可自定義性。識別關鍵審計指標，如條款完整性、到期日期、義務履行和風險水平。DocuSign IAM 使用 AI 從協議中自動填充某些數據，但手動標準確保精確性。

• 在評分卡編輯器中，添加部分如「合規檢查」或「風險評估」。
• 對於每個標準，分配權重（例如，監管遵守 30%、及時執行 20%）。使用下拉菜單進行定性評分（低/中/高）或數值量表（1-10）。
• 整合條件邏輯：例如，自動將缺少簽名或未驗證身份的協議標記為「高風險」。
• 利用 IAM 的條款庫拉取標準條款——例如，根據是否存在符合 GDPR 的數據保護條款自動評分。

審計人員可以預覽這些標準如何應用於樣本協議，確保評分卡與 SOX 或 ISO 等框架一致。

步驟 3：填充並將評分卡應用於協議

配置完成後，將評分卡應用於您的協議存儲庫。IAM 的搜索功能允許您按日期、類型或狀態過濾。

• 從存儲庫中選擇協議，或通過批量導入上傳新協議。
• 運行評分卡：點擊「Apply Scorecard」生成分數。IAM 處理數據，提取元數據如簽名日期、參與方和附件文件。
• 對於審計深度，啟用 webhook 集成以拉取外部數據，例如來自 ERP 系統的支付確認，以驗證履行情況。

此步驟對於持續審計至關重要；例如，在季度審查中，您可以在幾分鐘內為 500 多個協議評分，突出低於閾值（例如，分數 < 70%）的協議以進行手動審查。

步驟 4：分析結果並生成審計報告

生成分數後，深入分析。IAM 的儀表板通過圖表、熱圖和趨勢線可視化結果。

• 審查個別協議分數：點擊低分項目查看細分——例如，一份合同因缺少續簽提醒而扣分。
• 聚合數據：使用過濾器按部門或地區審計，識別模式如供應商協議中的反復不合規。
• 導出報告：生成帶有嵌入分數、審計軌跡和推薦的 PDF 或 CSV 輸出。IAM 包括防篡改審計日誌，確保報告可用於法庭。

對於高級審計，通過工作流調度自動評分卡運行——例如，每月掃描到期協議。如果出現差異，使用 IAM 的協作工具標記利益相關者進行更正。

步驟 5：監控並迭代以實現持續改進

審計不是一次性工作；使用評分卡洞察來優化流程。跟踪歷史分數以衡量改進，例如培訓後風險降低。IAM 支持版本控制，因此對標準（例如，新法規）的更新會自動重新評分受影響的協議。

在實踐中，此方法根據行業報告幫助組織將審計時間縮短高達 50%，通過從手動審查轉向 AI 輔助評分。然而，用戶應注意局限性：評分卡依賴準確的數據輸入，複雜的法律細微差別可能仍需人工監督。

DocuSign IAM 中 Agreement Scorecards 用於審計的好處

從業務角度來看，Agreement Scorecards 通過提供合同健康的量化洞察、減少錯誤並支持主動風險管理來提升審計效率。它們與 DocuSign 的 eSignature 無縫整合，提供端到端可追溯性，使其成為金融和醫療等受監管行業的理想選擇。然而，與任何工具一樣，其有效性取決於正確的配置和用戶培訓。

將 DocuSign IAM 與競爭對手比較

在競爭激烈的電子簽名和 CLM 市場中，DocuSign IAM 面臨提供類似審計功能的競爭對手，但這些競爭對手在定價、區域合規和易用性方面的優勢各異。以下是關鍵玩家的中立概述。

Adobe Sign，作為 Adobe Document Cloud 的一部分，提供強大的 CLM 功能，包括協議分析和合規跟踪。其審計工具允許類似於 DocuSign 的自定義評分，並與 Adobe 生態系統深度整合以處理 PDF。定價從基礎功能每用戶每月約 10 美元起，向企業級別擴展，附加高級審計功能。Adobe 在創意行業表現出色，但對於非 Adobe 用戶可能涉及更陡峭的學習曲線。

eSignGlobal 作為一家新興的亞太地區專注提供商，提供覆蓋 100 個主流國家和地區的全球合規性，在亞太地區具有特別優勢。該地區法規碎片化、標準高且監督嚴格，與美國和歐洲基於框架的 ESIGN/eIDAS 標準形成對比。亞太地區要求「生態系統整合」解決方案，涉及與政府數碼身份 (G2B) 的深度硬件/API 整合，這超過了西方常見的電子郵件驗證或自我聲明模式。eSignGlobal 通過與香港 iAM Smart 和新加坡 Singpass 等系統的無縫連接來支持這一點。其定價具有競爭力——Essential 計劃每月 16.6 美元，允許發送多達 100 份數碼簽署文檔、無限用戶席位，並通過訪問碼驗證，同時保持合規。這種成本效益使其成為可行的替代方案，特別是對於30 天免費試用。eSignGlobal 正在全球擴展，包括歐洲和美國，以較低的進入門檻挑戰現有巨頭。

HelloSign（現為 Dropbox 的一部分），強調 SMB 的簡單性，通過模板和日誌提供基本審計，但缺乏 DocuSign 的高級評分卡。它價格實惠，每用戶每月 15 美元，適合低量需求而無需深度 CLM。

此表格突出了權衡：DocuSign 在成熟度上領先，而像 eSignGlobal 這樣的替代方案在合規密集型地區提供價值。

結論

DocuSign IAM 的 Agreement Scorecards 提供了一個高效審計的強大框架，平衡自動化與監督。對於尋求替代方案的企業，特別是亞太等合規嚴格地區，eSignGlobal 作為中立、區域優化的選擇脫穎而出，具有成本效益的功能。